中信建投医改:更新招募说明书(2018年第2号)

金注册的批复》(证监许可〔2016〕172号),注册日期为:2016年1月26日。

值表现截止日为2018年9月30日,财务数据未经审计。本基金托管人渤海银行

募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资

基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律、法规及《中信建投医改灵

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

任德国HVB银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总

协会职员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人等,

中信建投证券股份有限公司董事总经理、中信建投基金管理有限公司监事会主席,

公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、

广发证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员,

Broker、平安利顺国际货币经纪有限责任公司交易部Broker、国投瑞银基金管

售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内

发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、

(1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露线)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控

“客户为先、开放创新、协作有为、人本关爱”的企业核心价值观。自成立以来,

截至2018年3月,渤海银行已在全国设立了26家一级分行、27家二级分行、

128家支行、73家社区小微支行,并在香港设立了代表处,下辖分支机构网点总

数达到255家,网点布局覆盖了环渤海、长三角、珠三角及中西部地区的重点城

2017年,在英国《银行家》杂志公布的“全球银行1000强”排名中,渤海

银行综合排名逐年大幅提升,从2009年的603位,提升至200位;亚洲银行综

合竞争力排名第50位。在《21世纪经济报道》主办的第十二届“21世纪亚洲金

融年会”上,荣获“2017年度金融科技银行”奖,以及在《中国证券报》、《每日

经济新闻》、《时代周报》等组织的一系列评选活动中,先后获得“金牛理财银行”

市分行党委书记、行长。2015年2月起任渤海银行股份有限公司党委副书记、

金托管业务,2011年5月3日获得中国保监会核准开办保险资金托管业务。渤

制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906

办公地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

客户服务电线、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的

及其他有关规定募集,经2016年1月26日中国证监会证监许可【2016】172号

人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。

或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销

低限额为人民币1,000元,追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心首

次申购基金份额的最低限额为人民币20,000元,追加申购单笔金额不设限制。

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

例二:某投资人投资40,000.00元申购本基金(非网上交易),对应的申购

费率为1.20%,假设申购当日基金份额净值为1.040元,则其可得到的申购份额

投资人投资40,000.00元申购本基金(非网上交易),假设申购当日基金份

<额净值为1.040元,可得到38,005.47份基金份额。

赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

<例三:某投资人赎回1万份基金份额,持有期限大于30日但不到1年,对应

的赎回费率为0.50%,假设赎回当日基金份额净值是1.010元,则其可得到的赎

设赎回当日基金份额净值是1.010元,则其可得到的赎回金额为10,049.5元。

接受申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。

管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

开放日基金总份额的比例超过30%时,本基金管理人可以对该单个基金份额持有

“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的

放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于前述比例。但是,

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

具,通过灵活的资产配置与严谨的风险管理,力求超越业绩比较基准的投资回报。

关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%;中小企业私募债占基金资产

净值的比例不超过20%;权证投资占基金资产净值的比例不超过3%;每个交易日

医改相关子行业优质上市公司及有潜在转型预期的上市公司采取定量、定性分析,

益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、

算套期保值所需的期货合约头寸;对套期保值的现货标的Beta值进行动态的跟

低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)

(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年

以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)

的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项以外,因证券/期货市场波动、上市公

本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日(摘自本基金2018年第3

户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、

生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)

所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定

或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、

定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。

但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,

行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

(5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

具,通过灵活的资产配置与严谨的风险管理,力求超越业绩比较基准的投资回报。

关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%;中小企业私募债占基金资产

净值的比例不超过20%;权证投资占基金资产净值的比例不超过3%;每个交易日

低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)

(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年

以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)

的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项以外,因证券/期货市场波动、上市公

务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;

关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%;中小企业私募债占基金资产

净值的比例不超过20%;权证投资占基金资产净值的比例不超过3%;每个交易

日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后,现金(不包括结算备付金、

低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)

(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年

以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)

可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项以外,因证券/期货市场波动、上市公

管理人在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按照调整后的标准执行。

通知基金托管人,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。

规遵守情况,有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况,有关额度、

金银行存款业务账目及核算的线)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另

执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、

核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结

行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,

期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、

审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

在其他银行开立的“基金募集专户”,该账户由基金管理人委托的登记机构开立并

金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管

基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。

进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,

户、基金账户或身份证号进入本人的账户,了解账户信息,包括本人的基本资料、

1、拨打基金管理人全国统一客户服务电线、登录基金管理人网址进行在线、向基金管理人客服邮箱发送电子邮件。

开放式证券投资基金2018年半年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金份

开放式证券投资基金2018年半年度最后一个自然日基金资产净值、基金份额净

资基金2018年半年度报告》、《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金2018

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